复旦微电: 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺（石艳玲、王美娟、胡雪
科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺
提名人上海复芯凡高集成电路技术有限公司，现提名石艳玲为上海复
旦微电子集团股份有限公司第十届董事会独立董事（亦称“独立非执行董事”）
候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、
有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任上海复旦微电子集团
股份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提
名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海复旦微电子集团股份有限公
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉有关规定法律、行政法规、规
章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立
被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）；
（三）中国证监会《上市企业独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监
（四）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退
（离）休后担任上市公司、基金管理企业独立董事、独立监事的通知》的规定（如
（五）中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）
（六）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的
（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的
（八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人
（九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》
《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事
（十）其他法律和法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的
（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十
（三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在
（四）在上市公司控制股权的人、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系亲
（五）与上市公司及其控制股权的人、实际控制人或者其各自的附属企业有重大
业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控制股权的人、实际控制人任职
（六）为上市公司及其控制股权的人、实际控制人或者其各自附属公司可以提供财务、
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
（一）最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；
（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立
（三）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的；
五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托
其他董事出席董事会议被董事会提议召开股东会予以解除职务的人员，如是，
六、包括上海复旦微电子集团股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的
境内上市公司数量未超过三家，被提名人在上海复旦微电子集团股份有限公司连
七、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。
被提名人已经通过上海复旦微电子集团股份有限公司第九届董事会提名委
员会资格审核检查，本提名人与被提名人不存在利害关系或者别的可能影响独立履职
本提名人已经根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，
提名人：上海复芯凡高集成电路技术有限公司
（签署或盖章）
科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺
提名人上海复旦复控科技产业控股有限公司，现提名王美娟为上海
复旦微电子集团股份有限公司第十届董事会独立董事（亦称“独立非执行董事”）
候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、
有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任上海复旦微电子集团
股份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提
名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海复旦微电子集团股份有限公
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规
章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立
被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）；
（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监
（四）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退
（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如
（五）中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）
（六）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的
（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的
（八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人
（九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》
《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事
（十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的
（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十
（三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在
（四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系亲
（五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大
业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职
（六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
（一）最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；
（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立
（三）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的；
五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托
其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东会予以解除职务的人员，如是，
六、包括上海复旦微电子集团股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的
境内上市公司数量未超过三家，被提名人在上海复旦微电子集团股份有限公司连
七、以会计专业人士身份被提名的，被提名人具备较丰富的会计专业知识和
经验，并至少具备注册会计师，会计、审计或者财务管理专业的高级职称，且在
会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。
八、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。
被提名人已经通过上海复旦微电子集团股份有限公司第九届董事会提名委
员会资格审查，本提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能会影响独立履职
本提名人已经根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，
提名人：上海复旦复控科技产业控股有限公司
（签署或盖章）
科创板上市企业独立董事提名人声明与承诺
提名人上海复旦复控科技产业控股有限公司，现提名胡雪为上海复旦微
电子集团股份有限公司第十届董事会独立董事（亦称“独立非执行董事”）候选
人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有
无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任上海复旦微电子集团股
份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名
人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海复旦微电子集团股份有限公司
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉有关规定法律、行政法规、规
章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立
被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）；
（三）中国证监会《上市企业独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监
（四）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退
（离）休后担任上市公司、基金管理企业独立董事、独立监事的通知》的规定（如
（五）中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）
（六）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的
（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的
（八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人
（九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》
《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事
（十）其他法律和法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的
（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十
（三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在
（四）在上市公司控制股权的人、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系亲
（五）与上市公司及其控制股权的人、实际控制人或者其各自的附属企业有重大
业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控制股权的人、实际控制人任职
（六）为上市公司及其控制股权的人、实际控制人或者其各自附属公司可以提供财务、
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
（一）最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；
（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立
（三）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的；
五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托
其他董事出席董事会议被董事会提议召开股东会予以解除职务的人员，如是，
六、包括上海复旦微电子集团股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的
境内上市公司数量未超过三家，被提名人在上海复旦微电子集团股份有限公司连
七、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。
被提名人已经通过上海复旦微电子集团股份有限公司第九届董事会提名委
员会资格审核检查，本提名人与被提名人不存在利害关系或者别的可能影响独立履职
本提名人已经根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，
提名人：上海复旦复控科技产业控股有限公司
（签署或盖章）
证券之星估值分析提示复旦微电行业内竞争力的护城河优秀，盈利能力良好，营收成长性一般，综合基本面各维度看，股价偏高。更多
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